スマートプラス、IFA向け「Finatext AI 営業アシスト -AIコンプライアンスチェック-」を特別提供開始
株式会社スマートプラスは、次世代金融インフラを提供するFinatextグループの一員として、証券取引プラットフォーム「Digital Wealth Manager（DWM）」を利用する所属IFA（独立系ファイナンシャルアドバイザー）向けに、「Finatext AI 営業アシスト -AIコンプライアンスチェック-」の特別プラン提供を開始しました。この取り組みは、対面営業におけるコンプライアンス対応を支援し、IFAのビジネス強化を推進します。
金融業界の課題と「Finatext AI 営業アシスト」の重要性
金融業界では、顧客本位の業務運営（フィデューシャリー・デューティー）の徹底が強く求められています。特に、対面営業の面談内容はブラックボックス化しやすく、適切な情報提供や顧客の意向把握が行われているかを客観的に確認する仕組みの整備が急務です。このような状況に対し、スマートプラスは「DWM」を通じてIFA事業者のビジネス環境を整備してきました。今回、「Finatext AI 営業アシスト -AIコンプライアンスチェック-」の提供により、IFA事業者のコンプライアンス体制をさらに強化し、業務の透明化とガバナンスの高度化を支援します。
「Finatext AI 営業アシスト -AIコンプライアンスチェック-」の機能
本ツールは、対面営業における録音データを生成AIが解析し、コンプライアンス上のリスクや必須項目の漏れを自動で検知します。主な機能は以下の通りです。
-
対面営業の録音: 営業担当者と顧客の対面でのやり取りをデータとして保存します。
-
音声の自動文字起こし: 録音データをテキストに自動変換し、面談内容の記録作成にかかる業務負荷を軽減します。
-
章分割と法令違反アラート: 音声データを章ごとに分割し、法令違反の可能性が高い内容が含まれる場合はアラートで通知します。各社のコンプライアンス・マニュアルや特定の業法ルールに基づき、チェック項目を個別に設定できます。
-
該当箇所のピンポイント確認: アラートが出た箇所のみを選択して音声を聴取できます。これにより、コンプライアンス対応者は会話全体を聴く必要がなく、問題の可能性が高い箇所を即座に特定・確認でき、業務効率が大幅に向上します。
このツールは既に複数の金融機関で先行導入され、実務における有効性が検証済みです。
所属IFA向け特別プランと今後の展開
スマートプラスは、所属IFA向けに「Finatext AI 営業アシスト -AIコンプライアンスチェック-」を優待価格で提供します。具体的な価格などの詳細については、個別の問い合わせが必要です。
スマートプラスは、まず所属IFAへの提供を通じてIFAのビジネス支援を推進します。将来的には、所属IFA以外の事業者に対しても本ツールの提供を拡大し、金融業界全体のコンプライアンス体制の底上げに貢献していく方針です。
本件に関するIFAからの問い合わせは、以下のフォームから可能です。
Finatextグループと株式会社スマートプラスについて
Finatextグループは、「金融を“サービス”として再発明する」をミッションに掲げ、次世代金融インフラの提供を通して組込型金融を実現するフィンテック企業グループです。
- 公式サイト: https://finatext.com/
株式会社スマートプラスは、証券ビジネスプラットフォーム「BaaS（バース）：Brokerage as a Service」を軸に、事業者による自社顧客向け証券サービスの提供を支援するフィンテック企業です。Finatextグループにおいて、証券領域における金融インフラストラクチャ事業を担っています。
- 公式サイト: https://smartplus-sec.com/
コメント